Forex Indonesia, adalah situs yang membahas tentang Broker Forex Terbaik dan terpercaya dan direkomendasikan, dinilai dari perbandingan menyeluruh dari sisi pelayanan yang diberikan serta ulasan para penggunanya. Forex adalah sebuah produk investasi yang melakukan jual-beli valas /mata uang asing dengan memprediksi pergerakan harga valas. Transaksi dilakukan dengan memperhatikan berita dari berbagai Negara dan bagan indikator ekonomi, juga melakukan analisa teknis.


Tentang Securities and Exchange Commission (SEC)

Tentang Securities and Exchange Commission (SEC)

Apa itu Securities and Exchange Commission (SEC)?

Securities and Exchange Commission (SEC) adalah badan regulasi pemerintah federal independen yang bertanggung jawab untuk melindungi investor, menjaga fungsi pasar sekuritas secara adil dan tertib, dan memfasilitasi pembentukan modal. SEC dibuat oleh Kongres pada tahun 1934 sebagai regulator federal pertama pada pasar sekuritas. SEC mendorong keterbukaan publik secara penuh, melindungi investor dari praktik penipuan dan manipulatif di pasar, dan memantau tindakan pengambilalihan perusahaan di Amerika Serikat. SEC juga menyetujui laporan registrasi untuk bookrunner di antara perusahaan penjamin emisi.

Umumnya, penerbitan sekuritas yang ditawarkan dalam perdagangan antarnegara bagian, melalui surat atau di Internet, harus didaftarkan di SEC sebelum dapat dijual kepada investor. Perusahaan jasa keuangan — seperti broker-dealers, advisory firms, dan manajer aset, serta perwakilan profesional mereka — juga harus mendaftar ke SEC untuk menjalankan bisnis. Misalnya: mereka akan bertanggung jawab untuk menyetujui pertukaran bitcoin formal jenis apa pun.

Baca juga: Tentang Return on Investment (ROI)

 

KUNCI PENTING

  • Securities and Exchange Commission (SEC) adalah badan pengawas pemerintah AS yang bertanggung jawab untuk mengatur pasar sekuritas dan melindungi investor.
  • SEC didirikan dengan berlalunya Securities Act AS tahun 1933 dan Securities and Exchange Act tahun 1934, sebagian besar sebagai tanggapan atas jatuhnya pasar saham tahun 1929 yang menyebabkan Great Depression.
  • SEC sendiri dapat membawa tindakan perdata terhadap pelanggar hukum, dan juga bekerja dengan Departemen Kehakiman dalam kasus kriminal.

 

Bagaimana Securities and Exchange Commission (SEC) Bekerja

Fungsi utama SEC adalah untuk mengawasi organisasi dan individu di pasar sekuritas, termasuk bursa efek, perusahaan pialang, dealer, penasihat investasi, dan dana investasi. Melalui aturan dan regulasi sekuritas yang telah ditetapkan, SEC mendorong keterbukaan dan berbagi informasi terkait pasar, transaksi yang adil, dan perlindungan terhadap penipuan. Hal ini memberi investor akses ke laporan registrasi, laporan keuangan berkala, dan bentuk sekuritas lainnya melalui pengumpulan data elektronik, analisis, dan basis data pengambilan, yang dikenal sebagai EDGAR.

Penting: Securities and Exchange Commission (SEC) dibentuk pada tahun 1934 untuk membantu memulihkan kepercayaan investor setelah kehancuran pasar saham pada tahun 1929.

SEC dipimpin oleh lima komisaris yang ditunjuk oleh presiden, salah satunya ditunjuk sebagai ketua. Masa jabatan setiap komisaris berlangsung selama lima tahun, tetapi mereka dapat menjabat selama 18 bulan lagi sampai penggantinya ditemukan. Untuk mempromosikan nonpartisan, undang-undang mewajibkan tidak boleh lebih dari tiga anggota dari lima komisaris berasal dari partai politik yang sama.

SEC terdiri dari lima divisi dan 24 kantor. Tujuan mereka adalah untuk menafsirkan dan mengambil tindakan penegakan hukum sekuritas, menerbitkan aturan baru, memberikan pengawasan terhadap lembaga sekuritas, dan mengoordinasikan regulasi diantara berbagai tingkat pemerintahan. Lima divisi dan perannya masing-masing adalah:

  • Divisi Keuangan Perusahaan: Memastikan investor diberikan informasi material (yaitu, informasi yang relevan dengan prospek keuangan atau harga saham perusahaan) untuk membuat keputusan investasi yang tepat.
  • Divisi Penegakan: Bertanggung jawab untuk menegakkan peraturan SEC dengan menyelidiki kasus dan menuntut gugatan perdata dan proses administrasi.
  • Divisi Manajemen Investasi: Mengatur perusahaan investasi, produk asuransi variabel, dan penasihat investasi yang terdaftar secara federal.
  • Divisi Analisis Ekonomi dan Risiko: Mengintegrasikan ekonomi dan analitik data ke dalam misi inti SEC.
  • Divisi Perdagangan dan Pasar: Menetapkan dan memelihara standar untuk pasar yang adil, teratur, dan efisien.

SEC hanya diperbolehkan untuk membawa tindakan perdata, baik di pengadilan federal atau di hadapan hakim administratif. Kasus pidana berada di bawah yurisdiksi lembaga penegak hukum di dalam Departemen Kehakiman; namun, SEC sering bekerja sama dengan lembaga tersebut untuk memberikan bukti dan membantu proses pengadilan.

Dalam gugatan perdata, SEC meminta dua sanksi utama:

  1. Perintah, yaitu perintah yang melarang pelanggaran di masa mendatang. Seseorang atau perusahaan yang mengabaikan perintah akan dikenakan denda atau penjara karena penghinaan.
  2. Hukuman uang sipil dan pencairan keuntungan ilegal. Dalam kasus tertentu, SEC juga dapat meminta perintah pengadilan yang melarang atau menangguhkan individu untuk bertindak sebagai pejabat atau direktur perusahaan. SEC juga dapat mengajukan berbagai proses administratif, yang didengar oleh pejabat internal dan komisi. Proses umum termasuk menghentikan dan menghentikan perintah, mencabut atau menangguhkan pendaftaran, dan memberlakukan bar atau penangguhan pekerjaan.

SEC juga berfungsi sebagai tingkat pertama untuk seruan pada tindakan yang diminta oleh organisasi pengaturan mandiri industri sekuritas, seperti FINRA atau New York Stock Exchange.

Di antara semua kantor SEC, Kantor Whistleblower menonjol sebagai salah satu cara paling ampuh untuk penegakan hukum sekuritas. Dibuat sebagai hasil dari Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act tahun 2010, program whistleblower SEC memberikan penghargaan kepada individu yang memenuhi syarat untuk berbagi informasi asli yang mengarah pada tindakan penegakan hukum yang berhasil dengan sanksi moneter lebih dari $1 juta. Para individu tersebut dapat menerima 10% hingga 30% dari total hasil sanksi.

Baca juga: Pembahasan Return on Equity (ROE)

 

Sejarah Securities and Exchange Commission (SEC)

Ketika pasar saham AS jatuh pada Oktober 1929, sekuritas yang diterbitkan oleh banyak perusahaan menjadi tidak berharga. Karena sebelumnya banyak yang memberikan informasi yang salah atau menyesatkan, kepercayaan publik terhadap integritas pasar sekuritas anjlok. Untuk memulihkan kepercayaan, Kongres mengesahkan Securities Act of 1933 dan Securities Exchange Act of 1934, yang menciptakan SEC. Tugas utama SEC adalah memastikan bahwa perusahaan membuat pernyataan yang jujur ​​tentang bisnis mereka dan bahwa pialang, dealer, dan bursa memperlakukan investor dengan cara yang jujur ​​dan adil.

Undang-undang tambahan yang telah membantu SEC dalam misinya sejak bertahun-tahun:

  • Trust Indenture Act of 1939
  • Investment Company Act of 1940
  • Investment Company Act of 1940
  • Sarbanes-Oxley Act of 2002
  • Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010
  • Jumpstart Our Business Startups (JOBS) Act of 2012

Saat ini SEC membawa banyak tindakan penegakan sipil terhadap perusahaan dan individu yang melanggar undang-undang sekuritas setiap tahun. Ini termasuk dalam setiap kasus besar kesalahan keuangan, baik secara langsung atau dalam hubungannya dengan Departemen Kehakiman. Pelanggaran khas yang dituntut oleh SEC termasuk penipuan akuntansi, penyebaran informasi yang menyesatkan atau salah, dan perdagangan orang dalam.

Setelah Resesi Hebat tahun 2008, SEC berperan penting dalam menuntut lembaga keuangan yang menyebabkan krisis dan mengembalikan miliaran dolar kepada investor. Secara total, hal tersebut membebankan 204 entitas atau individu dan mengumpulkan hampir $4 miliar dalam denda, pencairan, dan bantuan moneter lainnya. Goldman Sachs, misalnya, membayar $550 juta, denda terbesar yang pernah ada untuk sebuah perusahaan Wall Street dan terbesar kedua dalam sejarah SEC, hanya melebihi $750 juta yang dibayarkan oleh WorldCom.

Namun, banyak pengamat yang mengkritik SEC karena tidak mampu berbuat apa-apa untuk membantu menuntut para broker dan manajer senior yang terlibat dalam krisis, hampir semuanya tidak pernah dinyatakan bersalah melakukan kesalahan yang signifikan. Sejauh ini, hanya satu eksekutif Wall Street yang dipenjara karena kejahatan terkait krisis tersebut. Sisanya diselesaikan dengan hukuman moneter atau hanya menerima hukuman administratif.

 

Sumber: investopedia.com

Mau tau berita terbaru Forex Indonesia? Gratis!

Info Artikel dan promosi Terbaru, akan di email ke Anda